與1999版合同相比，2012年11月16日由上海市建緯律師事務(wù)所牽頭負責的《建設工程施工合同(示范文本)》修訂課題組完成的《建設工程施工合同(示范文本)》(下稱(chēng)“新版合同”)中的亮點(diǎn)或創(chuàng )新之三為設置了“質(zhì)量缺陷責任制度”。本文即介紹新版合同中的“質(zhì)量缺陷責任制度”，并結合建設工程施工實(shí)踐對運用該制度防范和化解建設工程施工風(fēng)險提出意見(jiàn)和建議。

        一、新版合同中的“質(zhì)量缺陷責任制度”

        1999版合同在第34條中規定了“質(zhì)量保修”，未規定質(zhì)量缺陷責任；菲迪克合同第11條中規定了“缺陷責任”。新版合同在參考菲迪克合同和9部委2007年發(fā)布的《標準施工招標文件》中關(guān)于“缺陷責任”規定的基礎上，引入了“質(zhì)量缺陷責任制度”。新版合同第15條【缺陷責任與保修】中分款規定了“工程保修的原則”、“缺陷責任期”、“質(zhì)量保證金”、“保修”。根據新版合同第15條的規定，在工程移交給發(fā)包人后，因承包人原因產(chǎn)生的質(zhì)量缺陷，承包人應承擔質(zhì)量缺陷責任和保修義務(wù)，缺陷責任期和工程保修期均自工程竣工驗收合格之日起算。缺陷責任期的具體期限由發(fā)、承包雙方在專(zhuān)用合同條款中約定，但該期限(包括缺陷責任期的延長(cháng))最長(cháng)不得超過(guò)24個(gè)月。缺陷責任期的保修可由承包人提供保修保函或質(zhì)量保證金，缺陷責任期屆滿(mǎn)，承包人仍應按合同約定的工程各部位最低保修年限承擔保修義務(wù)。在新版合同中引入“缺陷責任期”之后，關(guān)于工程竣工驗收合格后質(zhì)量缺陷或質(zhì)量問(wèn)題的修復，就同時(shí)存在著(zhù)“缺陷責任期”和“工程保修期”，兩者之間顯然存在重合和交叉之處。新版合同在第1.1款【詞語(yǔ)定義與解釋】中對“缺陷責任期”和“保修期”等詞語(yǔ)做了定義與解釋?zhuān)喝毕荼Ｐ奁谑侵浮俺邪税凑蘸贤s定承擔缺陷修補義務(wù)，且發(fā)包人扣留質(zhì)量保證金的期限，從工程竣工驗收合格之日起計算?！北Ｐ奁谑侵浮俺邪税凑蘸贤s定對工程質(zhì)量承擔保修責任的期限，從工程竣工驗收合格之日起計算?！倍|(zhì)量保證金是指“按照第15.3款【質(zhì)量保證金】約定承包人用于保證其在缺陷責任期內履行缺陷修復義務(wù)的擔保?！备鶕@些定義與解釋及新版合同第15.3款中關(guān)于“質(zhì)量保證金的退還”的規定，在新版合同中引入“缺陷責任期”的主要目的是為了解決承包人質(zhì)量保證金退還的問(wèn)題，避免承包人質(zhì)量保證金被發(fā)包人長(cháng)時(shí)間地扣留。新版合同第15條中詳細規定了質(zhì)量保證金的退還，發(fā)包人應在缺陷責任期屆滿(mǎn)后14天內向承包人出具缺陷責任期終止證書(shū)，并應在頒發(fā)缺陷責任期終止證書(shū)后14天內將質(zhì)量保證金退還給承包人。除專(zhuān)用合同條款另有約定外，發(fā)包人應在接到承包人返還質(zhì)量保證金申請后14天內核實(shí)完畢承包人是否履行缺陷修復義務(wù)，承包人未能履行缺陷修復義務(wù)的，發(fā)包人有權扣除相應金額的維修費用。發(fā)包人逾期退還質(zhì)量保證金的，按銀行同期同類(lèi)貸款基準利率計算逾期違約金，逾期超過(guò)56天的，按銀行同期同類(lèi)貸款基準利率的兩倍計算逾期違約金。

        二、運用“質(zhì)量缺陷責任制度”防范和化解建設工程施工風(fēng)險

        新版合同中“質(zhì)量缺陷責任制度”的設置，顯然有利于承包人質(zhì)量保證金的及時(shí)退還，避免承包人質(zhì)量保證金被發(fā)包人長(cháng)時(shí)間地扣留，但承包人應在缺陷責任期屆滿(mǎn)后及時(shí)向發(fā)包人提出返還質(zhì)量保證金的申請，而且承包人還應在缺陷責任期內履行缺陷修復義務(wù)，否則發(fā)包人有權在返還質(zhì)量保證金時(shí)扣除相應金額的維修費用。筆者正在處理的一個(gè)建設工程施工合同糾紛就涉及質(zhì)量保證金的退還問(wèn)題。該案中，建設單位和施工單位簽訂的施工合同中約定質(zhì)保金為工程結算款的5%，其中2%質(zhì)保金在兩年保修期滿(mǎn)后退還，3%質(zhì)保金在五年保修期滿(mǎn)后退還，該工程結算款約7000萬(wàn)元，施工單位在工程竣工后履行了一段時(shí)間的保修義務(wù)，但之后就拒絕履行工程保修義務(wù)，建設單位另行委托第三方進(jìn)行維修并發(fā)生了幾十萬(wàn)元的維修費用，因此時(shí)五年質(zhì)保期未滿(mǎn)(兩年質(zhì)保期已滿(mǎn))，從工程結算款中扣除建設單位已支付的工程款、未滿(mǎn)五年質(zhì)保期應扣留的3%質(zhì)保金及應由施工單位承擔的維修費用等款項之后，建設單位已經(jīng)超付了140多萬(wàn)元工程款，建設單位遂提起訴訟，要求施工單位返還超付的工程款。盡管此時(shí)施工單位尚有3%質(zhì)保金(約210萬(wàn)元)在建設單位處，但因五年質(zhì)保期未滿(mǎn)，3%質(zhì)保金的退還期尚未屆滿(mǎn)，施工單位需要在該案中承擔退還超付工程款的責任，剩余3%質(zhì)保金只能等五年保修期滿(mǎn)后再要求建設單位退還。如雙方采用新版合同簽訂施工合同，質(zhì)量保證金在缺陷責任期(最長(cháng)不超過(guò)24個(gè)月)期滿(mǎn)后退還，則不會(huì )出現該案中施工單位3%質(zhì)保金在五年質(zhì)保期滿(mǎn)后才能退還的情形。相對而言，“質(zhì)量缺陷責任制度”的設置增加了發(fā)包人的義務(wù)，對發(fā)包人提出了更高的要求，具體體現在以下幾個(gè)方面：1.發(fā)包人應在合同中約定盡可能長(cháng)的缺陷責任期(如無(wú)特殊情形，建議約定為最長(cháng)的24個(gè)月)，在缺陷責任期內如出現發(fā)包人有權要求承包人延長(cháng)缺陷責任期的情形，發(fā)包人應在原缺陷責任期屆滿(mǎn)前發(fā)出延長(cháng)通知。2.在缺陷責任期屆滿(mǎn)、承包人提出返還質(zhì)量保證金申請后，發(fā)包人應在合同約定的期限內核實(shí)完畢承包人是否履行缺陷修復義務(wù)，如承包人未能履行缺陷修復義務(wù)，發(fā)包人應扣除相應金額的維修費用后退還剩余的質(zhì)量保證金；需要注意的是，發(fā)包人在接到承包人返還質(zhì)量保證金的申請后，無(wú)論是否同意退還質(zhì)量保證金或者有其他要求，均應在合同約定的期限內作出答復，否則視為發(fā)包人同意返還質(zhì)量保證金。3.因缺陷責任期最長(cháng)不得超過(guò)24個(gè)月(包括延長(cháng)的期限在內)，而工程保修期可能會(huì )長(cháng)于24個(gè)月，如“屋面防水工程、有防水要求的衛生間、房間和外墻面的防滲漏”的最低保修期為5年，按照新版合同約定，質(zhì)量保證金將在缺陷責任期滿(mǎn)(最長(cháng)不超過(guò)24個(gè)月)后退還，但此時(shí)建設工程部分部位的保修期可能尚未屆滿(mǎn)，如何確保承包人在發(fā)包人退還質(zhì)量保證金的情況下仍能按照法律規定和合同約定履行工程保修義務(wù)，則成為發(fā)包人必須解決的問(wèn)題。對此，發(fā)包人可在合同中對承包人在(缺陷責任期滿(mǎn)后的)工程保修期內的工程保修義務(wù)及未履行工程保修義務(wù)時(shí)應承擔的違約責任等作出具體、明確的約定，同時(shí)加強合同履約管理，按照合同約定履行通知承包人保修等義務(wù)并收集與保修有關(guān)的證據材料，在承包人未履行工程保修義務(wù)時(shí)，及時(shí)通過(guò)法律途徑解決。